證監(jiān)會就券商業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定征求意見
2008年09月11日 8:52 4738次瀏覽 來源： 中國有色網(wǎng) 分類： 政策法規(guī)
證監(jiān)會網(wǎng)站9日發(fā)布了《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定(草案)》(以下簡稱“規(guī)定”)，并向社會公開征求意見。
該規(guī)定共19條，明確了證券公司業(yè)務(wù)范圍審批的有關(guān)事項，對于證券公司申請增加或者減少業(yè)務(wù)種類的條件和流程做了具體規(guī)定。證券公司在取得換發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證前，不得經(jīng)營申請增加的業(yè)務(wù)，也不得進行與申請增加的業(yè)務(wù)有關(guān)的宣傳推介、聯(lián)系客戶等營銷活動。
規(guī)定第五條對于證券公司經(jīng)營創(chuàng)新業(yè)務(wù)進行了詳細的說明，券商在開展創(chuàng)新型業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部評估和審查機制，對創(chuàng)新業(yè)務(wù)的合規(guī)性、可行性和可能產(chǎn)生的風(fēng)險進行充分的評估論證，并制定業(yè)務(wù)管理制度，明確操作流程、風(fēng)險控制措施和保護客戶合法權(quán)益的措施。
同時，證券公司獲準(zhǔn)增加證券經(jīng)紀、證券資產(chǎn)管理、融資融券等為客戶提供服務(wù)的業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在取得換發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后，采取有效措施，開展與該業(yè)務(wù)有關(guān)的法制宣傳、知識普及和風(fēng)險提示等投資者教育活動。
按照該規(guī)定，證監(jiān)會對證券公司增加業(yè)務(wù)種類的申請進行審查，并自受理申請之日起45個工作日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定。
規(guī)定正式發(fā)布后，證監(jiān)會1999年3月16日發(fā)布的《關(guān)于進一步加強證券公司監(jiān)管的若干意見》(證監(jiān)機構(gòu)字[1999]14號)將同時廢止。
責(zé)任編輯：毋寧秋
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