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近日，上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱上期所）通報(bào)2024年第三季度監(jiān)管情況。第三季度，上期所共處理異常交易行為137起，處理涉嫌違規(guī)交易線索39起，對(duì)4起涉嫌違規(guī)線索立案調(diào)查。上期所持續(xù)跟蹤分析熱點(diǎn)品種的市場(chǎng)運(yùn)行情況，做好價(jià)格監(jiān)測(cè)、持倉(cāng)監(jiān)控、行為監(jiān)管，持續(xù)加大對(duì)未如實(shí)申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的監(jiān)管力度，防范違規(guī)交易對(duì)價(jià)格的影響，嚴(yán)查破壞價(jià)格正常形成機(jī)制、侵害各方合法權(quán)益的違法違規(guī)線索，保障市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，促進(jìn)期貨市場(chǎng)功能發(fā)揮，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

積極維護(hù)交易秩序

保障市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行

異常交易管理方面，第三季度，上期所共處理異常交易行為137起，其中，自成交84起，大額報(bào)撤單7起，日內(nèi)開(kāi)倉(cāng)量超限46起；對(duì)1名客戶和46個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組采取限制開(kāi)倉(cāng)監(jiān)管措施。

實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查方面，上期所持續(xù)對(duì)交易行為和看穿式監(jiān)管數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，加大對(duì)未主動(dòng)申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系客戶的監(jiān)管力度，第三季度共對(duì)1675組3923個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)2448組2863個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。

實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查方面，上期所持續(xù)對(duì)交易行為和看穿式監(jiān)管數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，加大對(duì)未主動(dòng)申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系客戶的監(jiān)管力度。第三季度共對(duì)1675組3923個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)2448組2863個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。

維護(hù)價(jià)格形成機(jī)制

打擊違規(guī)交易行為

近期，上期所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)1起自成交涉嫌影響交割結(jié)算價(jià)的違規(guī)線索，并依據(jù)有關(guān)規(guī)則調(diào)整當(dāng)日結(jié)算價(jià)、立案調(diào)查，同時(shí)，對(duì)其他自成交影響合約價(jià)格的違規(guī)行為采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

上期所提醒客戶在交割月合約平倉(cāng)要注意以下事項(xiàng)：臨近合約最后交易日，未做好交割準(zhǔn)備的客戶，應(yīng)盡快平倉(cāng)，避免發(fā)生交割違約；客戶平倉(cāng)過(guò)程中要考慮到合約流動(dòng)性、期現(xiàn)價(jià)格偏離等情況，防止造成合約價(jià)格的大幅波動(dòng)。對(duì)自成交或約定交易嚴(yán)重影響交割結(jié)算價(jià)或者期權(quán)行權(quán)結(jié)果的，上期所可以依據(jù)有關(guān)規(guī)則調(diào)整當(dāng)日結(jié)算價(jià)，同時(shí)進(jìn)行立案調(diào)查。