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華澤鈷鎳兩高管涉嫌違反證券法 股權(quán)一房兩賣

2016年03月23日 10:3 9998次瀏覽 來源:   分類: 上市公司

  3月18日華澤鈷鎳公告稱,3月 16 日,公司財(cái)務(wù)總監(jiān)郭立紅接到證監(jiān)會調(diào)查通知書,郭立紅因涉嫌違反證券法律法規(guī),證監(jiān)會決定對郭立紅進(jìn)行立案調(diào)查;三天前公司實(shí)際控制人、董事長王濤也因同樣原因被立案調(diào)查。
  據(jù)新京報(bào)報(bào)道,目前華澤鈷鎳最大的風(fēng)險(xiǎn),是大股東股權(quán)質(zhì)押。“手中的股權(quán)本來有部分需要補(bǔ)償中小股東的,但是大股東明知故犯,用這些中小股東的股權(quán)拿去抵押換錢,相當(dāng)于賣房子中出現(xiàn)的一房二賣。”
  記者致電華澤鈷鎳董秘辦,對方稱,“兩人涉案具體細(xì)節(jié)還不清楚,以發(fā)布的公告為準(zhǔn)。”
  華澤鈷鎳風(fēng)波不斷
  近來,華澤鈷鎳可謂風(fēng)波不斷,華澤鈷鎳3月18日晚間發(fā)布公告,3 月 16 日,公司財(cái)務(wù)總監(jiān)郭立紅接到證監(jiān)會調(diào)查通知書,郭立紅因涉嫌違反證券法律法規(guī),證監(jiān)會決定對郭立紅進(jìn)行立案調(diào)查。
  而就在3月16日,華澤鈷鎳公告,公司董事長、實(shí)際控制人之一王濤因涉嫌違反證券法律法規(guī),被證監(jiān)會立案調(diào)查。
  資料顯示,王濤與王輝、王應(yīng)虎共為上市公司的實(shí)際控制人且為一致行動人,截至2015年9月末,王濤直接持有公司股份8419.15萬股,占公司總股本的15.49%,為公司第二大股東,同時(shí)其從2013年9月至今擔(dān)任公司董事長。
  記者注意到,這已經(jīng)不是公司第一次受到監(jiān)管部門的關(guān)注。今年春節(jié)前在股價(jià)連續(xù)三個(gè)漲停后,華澤鈷鎳向監(jiān)管部門回復(fù)稱不存在“重大事項(xiàng)”。但就在12個(gè)交易日后,公司宣布停牌籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。由于股價(jià)異動時(shí)點(diǎn)頗為巧合,深交所3月3日向華澤鈷鎳發(fā)出公司是否存在“內(nèi)幕信息提前泄漏”、以及相關(guān)人員是否存在“涉嫌內(nèi)幕交易”的關(guān)注函。
  在此前的2015年12月22日,華澤鈷鎳收到深交易出具的關(guān)注函,要求公司說明王輝、王濤辦理相關(guān)股票解除質(zhì)押事宜的進(jìn)展情況,王輝和王濤是否有能力履行相關(guān)承諾。
  再往前追溯,2015年11月24日,華澤鈷鎳發(fā)布公告稱23日接到證監(jiān)會通知書,因涉嫌信批不實(shí)等證券違法違規(guī),公司被立案調(diào)查。
  值得注意的是,在2015年10月13日,公司收到中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局要求責(zé)令整改、公開說明問題及控股股東被出具警示函的三份文件。華澤鈷鎳存在的問題包括:現(xiàn)金流量表編制與列報(bào)存在問題;部分倉儲費(fèi)用、運(yùn)輸費(fèi)用未及時(shí)入賬;2014年年報(bào)應(yīng)付票據(jù)分類、銷售收入明細(xì)披露有誤。2013年華澤鈷鎳部分商業(yè)承兌匯票無承兌人簽章;2014年部分商業(yè)承兌匯票未蓋有出票人印鑒章;未披露持有上述商業(yè)承兌匯票;部分企業(yè)與公司存在無交易實(shí)質(zhì)的銀行存款及票據(jù)往來。
  盡管公司處于停牌期間,但在華澤鈷鎳各股吧,投資者紛紛對種種亂象表示關(guān)切,指責(zé)公司“一句立案調(diào)查完事了,大家可都是看著公告做出判斷買的股票,應(yīng)該讓他們賠償股東的損失”。
  股權(quán)被指“一房兩賣”
  據(jù)新京報(bào)3月17日報(bào)道,在股吧里,有投資者指出,目前公司最大的風(fēng)險(xiǎn),是大股東股權(quán)質(zhì)押。“手中的股權(quán)本來有部分需要補(bǔ)償中小股東的,但是大股東明知故犯,用這些中小股東的股權(quán)拿去抵押換錢,相當(dāng)于賣房子中出現(xiàn)的一房二賣。”有股民這樣說。
  這被部分投資者認(rèn)為是此次王濤被證監(jiān)會立案調(diào)查的原因。而上述股權(quán)質(zhì)押危機(jī)最早要追溯到華澤鈷鎳的借殼重組。
  公開信息顯示,早在2011年前后,華澤鈷鎳就開始與*ST聚友方面達(dá)成協(xié)議,借殼對方實(shí)現(xiàn)上市。但直到2014年年初才最終實(shí)現(xiàn)。
  根據(jù)重組期間簽訂的《盈利預(yù)測補(bǔ)償協(xié)議》及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議,由于公司2013年未能完成并購重組業(yè)績承諾,王輝、王濤應(yīng)補(bǔ)償公司4522萬股,補(bǔ)償期限為重組實(shí)施完畢后的三年。
  上述協(xié)議要求,在補(bǔ)償承諾期限屆滿前,上述股份應(yīng)被鎖定,且不擁有表決權(quán)、不享有股利分配的權(quán)利,經(jīng)上市公司股東大會通過后應(yīng)依法予以注銷。
  然而,在華澤鈷鎳借殼上市成功后,這家公司卻幾乎淪為了實(shí)控人的提款機(jī),王輝和王濤持續(xù)通過股權(quán)質(zhì)押進(jìn)行融資,沒有顧及上述協(xié)議。
  也正因?yàn)榇?,今?月17日中國上市公司協(xié)會聯(lián)合上交所、深交所共同發(fā)布的“上市公司相關(guān)主體承諾履行失信榜”,華澤鈷鎳因存在業(yè)績承諾及補(bǔ)償安排失信的行為成為了22家上榜公司之一。
  公開信息顯示,自2014年5月起,也就是華澤鈷鎳上市的幾個(gè)月后,王輝、王濤開始密集辦理股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)。截至2015年10月,王輝、王濤合計(jì)持有華澤鈷鎳1.916332億股,其中有1.9162億股已被用于質(zhì)押貸款,未質(zhì)押股份僅13200股,遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于應(yīng)補(bǔ)償?shù)墓煞輸?shù)量。
  一位市場人士指出,當(dāng)前市場急劇波動,王輝和王濤手中的股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)較大。如果王輝和王濤無法償還主債務(wù)或觸及質(zhì)押強(qiáng)制平倉線,可能使質(zhì)押股份由質(zhì)權(quán)人優(yōu)先受償或被強(qiáng)制平倉,導(dǎo)致承諾難以履行,增加其他投資者的風(fēng)險(xiǎn)。

責(zé)任編輯:李錚

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