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　　中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)大宗商品現(xiàn)貨市場交易管理規(guī)則（試行）
　　第一章  總則
　　第一條  依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》（國發(fā)〔2013〕38號）、《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例》（上海市人民代表大會常務(wù)委員會公告第14號）等，制定本規(guī)則。
　　第二條  按照“總量控制、審慎審批、合理布局”的原則，以制度創(chuàng)新為核心，探索規(guī)范自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)大宗商品現(xiàn)貨市場的交易規(guī)則和事中事后監(jiān)管模式創(chuàng)新，合理控制和處置風(fēng)險。
　　第三條  自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)大宗商品現(xiàn)貨市場經(jīng)營者制定各項(xiàng)交易規(guī)則和專項(xiàng)管理辦法，交易相關(guān)主體從事大宗商品現(xiàn)貨市場交易活動，均適用本規(guī)則。
　　第二章  交易市場與交易業(yè)務(wù)
　　第四條  市場發(fā)起人應(yīng)在所從事的大宗商品現(xiàn)貨市場業(yè)務(wù)領(lǐng)域處于優(yōu)勢地位；市場經(jīng)營者注冊資本和投資規(guī)模應(yīng)與交易商品所處行業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模相適應(yīng)；營業(yè)場所、相關(guān)設(shè)施及服務(wù)可滿足大宗商品現(xiàn)貨交易活動和市場業(yè)務(wù)經(jīng)營需要；市場經(jīng)營者應(yīng)建立完善的風(fēng)險控制管理辦法及風(fēng)險處置機(jī)制。
　　第五條  市場的交易品種由市場經(jīng)營者根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要推出。在市場內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)貨交易的商品為跨境特征突出、進(jìn)出口依存度高的大宗商品。
　　第六條  市場的交易對象可為：
　　(一)          大宗保稅實(shí)物商品；
　　(二)          以大宗保稅實(shí)物商品為標(biāo)的物的倉單；
　　(三)          以大宗保稅實(shí)物商品為標(biāo)的物的可轉(zhuǎn)讓提單等提貨憑證；
　　(四)          國家及本市人民政府依法規(guī)定的其他交易對象。
　　第七條  市場采用的交易方式可為：
　　(一)          協(xié)議交易；
　　(二)          單向競價交易；
　　(三)          國家及本市人民政府依法規(guī)定的其他交易方式。
　　第八條      市場的交易價格應(yīng)為不含進(jìn)口關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅的“凈價”。市場的所有交易應(yīng)采用人民幣報價、人民幣結(jié)算，計(jì)價單位為元。美元或其他可兌換貨幣可用于交納現(xiàn)貨交易的履約擔(dān)保。
　　第九條      在市場進(jìn)行交易的交易商可選擇以全額付款或交納履約擔(dān)保的形式訂立交易合同。
　　第十條      市場經(jīng)營者及其工作人員不得以任何方式參與市場交易。
　　第十一條  除本章前述要求外，市場經(jīng)營者還應(yīng)就交易商品名稱、商品代碼、計(jì)量單位、品牌和規(guī)格、交易時間、掛牌方式、最短連續(xù)交易間隔、交易履約擔(dān)保及交納時間、成交規(guī)則、成交簽約流程、交易手續(xù)費(fèi)等作出規(guī)定。
　　第三章  交易資金管理
　　第十二條  市場經(jīng)營者應(yīng)指定第三方資金清算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)市場現(xiàn)貨交易的統(tǒng)一清算、資金管理和清算風(fēng)險控制。市場經(jīng)營者可選擇專業(yè)清算機(jī)構(gòu)或主辦銀行作為第三方資金清算機(jī)構(gòu)。清算模式可選擇凈額軋差或全額兌付。
　　市場經(jīng)營者應(yīng)會同第三方資金清算機(jī)構(gòu)制定具體的清算細(xì)則并簽訂協(xié)議，明確相關(guān)業(yè)務(wù)流程及各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。
　　第十三條  市場經(jīng)營者選擇專業(yè)清算機(jī)構(gòu)作為第三方資金清算機(jī)構(gòu)的，專業(yè)清算機(jī)構(gòu)應(yīng)通過其清算會員管理交易商的交易資金，完成資金結(jié)算。專業(yè)清算機(jī)構(gòu)應(yīng)制定清算規(guī)則與業(yè)務(wù)指南，并與其清算會員簽訂協(xié)議，明確相關(guān)業(yè)務(wù)流程及雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。
　　第十四條  市場經(jīng)營者選擇主辦銀行作為第三方資金清算機(jī)構(gòu)的，應(yīng)委托第三方資金存管銀行負(fù)責(zé)交易商交易資金的存管及協(xié)助主辦銀行對交易商資金進(jìn)行劃撥。
　　市場經(jīng)營者應(yīng)會同第三方資金存管銀行制定具體的資金存管規(guī)則并簽訂書面協(xié)議，明確相關(guān)業(yè)務(wù)流程及雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。
　　第十五條  除本章前述要求外，市場經(jīng)營者還應(yīng)會同第三方資金清算機(jī)構(gòu)及第三方資金存管銀行就資金賬戶開立、資金清結(jié)算流程、相關(guān)費(fèi)用的收取等作出規(guī)定。
　　第四章  商品交收管理
　　第十六條  市場實(shí)行每日交收制度。買方交易商在辦妥全部現(xiàn)貨交易手續(xù)、完成商品所有權(quán)單據(jù)轉(zhuǎn)移后，方可賣出交收商品。
　　第十七條  除本章前述要求外，市場經(jīng)營者還應(yīng)就交收流程、物流服務(wù)、品質(zhì)檢驗(yàn)、交收違約及索賠等與交收有關(guān)的事項(xiàng)作出規(guī)定。市場經(jīng)營者還可根據(jù)交收商品的具體特性，在各商品交收細(xì)則中對交易交收時間段、最小交收單位、溢短量、質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)作出規(guī)定。
　　第五章  指定交收倉庫及倉單管理
　　第十八條  市場經(jīng)營者對指定交收倉庫的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：
　　(一)   屬于經(jīng)海關(guān)核準(zhǔn)登記的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的保稅倉庫或其他符合海關(guān)監(jiān)管要求的保稅倉庫；
　　(二)   符合第三方倉單公示機(jī)構(gòu)對信息對接、抽查抽驗(yàn)的要求。
　　第十九條  市場經(jīng)營者應(yīng)與指定交收倉庫簽訂合作協(xié)議，明確相關(guān)業(yè)務(wù)流程及雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。指定交收倉庫應(yīng)對交易相關(guān)主體及第三方倉單公示機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)有疑議的倉單進(jìn)行查核，并及時反饋查核結(jié)果。
　　第二十條  市場經(jīng)營者應(yīng)在第三方倉單公示機(jī)構(gòu)登記倉單，并委托其對倉單、可轉(zhuǎn)讓提單等提貨憑證的信息變更、轉(zhuǎn)讓過戶及注銷、以及倉單所對應(yīng)商品的質(zhì)檢等情況進(jìn)行公示。第三方倉單公示機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全信息比對系統(tǒng)，將“商品、交易、資金”信息逐筆實(shí)時比對，并與海關(guān)信息定期總量比對，實(shí)現(xiàn)商品、交易、資金信息一致，協(xié)助指定交收倉庫確保倉單的真實(shí)性、唯一性以及商品的交收安全。
　　第二十一條 市場經(jīng)營者、指定交收倉庫、第三方資金清算機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)時向第三方倉單公示機(jī)構(gòu)推送交易相關(guān)數(shù)據(jù)，協(xié)助信息比對。第三方倉單公示機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)信息比對結(jié)果，協(xié)助市場經(jīng)營者對其指定交收倉庫的安全存管狀態(tài)實(shí)行分類分級管理。
　　第三方倉單公示機(jī)構(gòu)應(yīng)會同市場經(jīng)營者、指定交收倉庫制定具體的倉單公示規(guī)則并簽訂合作協(xié)議，明確相關(guān)業(yè)務(wù)流程及各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。
　　第二十二條  第三方倉單公示機(jī)構(gòu)應(yīng)按照不同類型的公示對象對倉單信息實(shí)行分級公示。分級公示行為不得違反法律法規(guī)規(guī)定，不得泄露國家秘密或他人的商業(yè)秘密。
　　第三方倉單公示機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)本規(guī)則制定倉單公示管理辦法，明確確保市場有效運(yùn)行及風(fēng)險防控的各項(xiàng)必要內(nèi)容。
　　第二十三條  除本章前述要求外，市場經(jīng)營者還應(yīng)根據(jù)指定交收倉庫、第三方倉單公示機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)模式,就指定交收倉庫認(rèn)定流程、商品出入庫流程、倉單注冊、轉(zhuǎn)讓、注銷及公示流程、日常監(jiān)管、風(fēng)險處置、倉庫重大事項(xiàng)報告、倉庫退出管理及其他有關(guān)事項(xiàng)作出規(guī)定。
　　第六章  交易商管理
　　第二十四條  經(jīng)市場經(jīng)營者認(rèn)可的、符合如下條件的境內(nèi)外企業(yè)法人可以成為市場的交易商：
　　(一)   從事與市場交易商品相關(guān)的貿(mào)易、生產(chǎn)、加工等經(jīng)營活動的企業(yè)法人；
　　(二)   可經(jīng)營大宗保稅商品并具備經(jīng)營該商品所需的資質(zhì)。
　　鼓勵境外投資者參與市場交易。
　　市場經(jīng)營者應(yīng)建立交易商管理制度并與交易商簽訂入市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。
　　第二十五條  除本章前述要求外，市場經(jīng)營者還應(yīng)就交易商代碼/密碼管理，交易商信用管理、交易商權(quán)利義務(wù)、違約處罰、爭議解決、交易商退出等與交易商管理有關(guān)的各項(xiàng)內(nèi)容作出規(guī)定。
　　第七章  風(fēng)險控制制度
　　第二十六條  市場經(jīng)營者應(yīng)委托第三方資金清算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資金清算；由專業(yè)清算機(jī)構(gòu)的清算會員或委托第三方資金存管銀行負(fù)責(zé)資金托管；指定交收倉庫負(fù)責(zé)商品倉儲；委托第三方倉單公示機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)信息匯總、公示；加強(qiáng)社會化監(jiān)管服務(wù)，做到“交易、托管、清算、倉儲”分開。
　　第二十七條  市場經(jīng)營者應(yīng)在與指定交收倉庫、交易商、第三方倉單公示機(jī)構(gòu)、第三方資金清算機(jī)構(gòu)、第三方資金存管銀行訂立的書面協(xié)議中明確風(fēng)險發(fā)生時各自應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任范圍。
　　前款風(fēng)險范圍包括但不限于禁止性交易行為、交易系統(tǒng)安全性漏洞、倉單真實(shí)性風(fēng)險、倉單權(quán)利瑕疵、倉單公示信息錯誤、清算系統(tǒng)安全性漏洞、資金管理系統(tǒng)安全性漏洞。
　　第二十八條  市場經(jīng)營者應(yīng)建立市場風(fēng)險準(zhǔn)備金或其他有效的市場風(fēng)險處置機(jī)制，應(yīng)對市場風(fēng)險及彌補(bǔ)相關(guān)損失。
　　市場風(fēng)險準(zhǔn)備金提取的方式與金額應(yīng)與市場交易規(guī)模和風(fēng)險水平相適應(yīng)，由市場經(jīng)營者在第三方資金存管銀行開立專戶存儲、單獨(dú)核算、專款專用。
　　市場經(jīng)營者應(yīng)制定風(fēng)險準(zhǔn)備金管理辦法，明確風(fēng)險準(zhǔn)備金的計(jì)提比例、管理規(guī)則、使用規(guī)則、使用流程等。
　　第二十九條  市場經(jīng)營者指定的交收倉庫應(yīng)履行商品保管的職責(zé)并確保倉單的真實(shí)性和唯一性。市場應(yīng)建立倉庫風(fēng)險保證金或其他有效的倉庫履約保證機(jī)制，應(yīng)對倉儲風(fēng)險及彌補(bǔ)相關(guān)損失，確保指定交收倉庫履行義務(wù)。
　　倉庫風(fēng)險保證金或其他履約保證的方式與金額由指定交收倉庫和市場經(jīng)營者在雙方的合作協(xié)議中明確，應(yīng)確保與倉庫規(guī)模和風(fēng)險水平相適應(yīng)。倉庫風(fēng)險保證金在第三方資金存管銀行開立專戶存儲、單獨(dú)核算、?？顚Ｓ谩５谌絺}單公示機(jī)構(gòu)對風(fēng)險保證金或其他履約保證的方式與金額有異議的，由三方協(xié)商予以調(diào)整。
　　市場經(jīng)營者應(yīng)制定指定交收倉庫風(fēng)險防控管理辦法，明確倉庫風(fēng)險保證金或其他履約保證的交納方式、管理規(guī)則、使用規(guī)則、使用流程等。
　　第三十條  市場經(jīng)營者應(yīng)對市場運(yùn)營過程中可能發(fā)生的風(fēng)險進(jìn)行全面評估，并制定相應(yīng)的風(fēng)險控制管理辦法。風(fēng)險控制管理辦法應(yīng)包括但不限于市場風(fēng)險準(zhǔn)備金制度、交易履約擔(dān)保制度、資金監(jiān)管制度、指定交收倉庫和倉單監(jiān)管制度、倉庫風(fēng)險防控制度、交易商監(jiān)督管理制度、異常情況處理制度、重大事項(xiàng)報告制度、工作人員職業(yè)道德教育制度、交易風(fēng)險管理制度、交易規(guī)則制定及修改規(guī)定、數(shù)據(jù)安全管理制度、各項(xiàng)風(fēng)險的處置流程和各方風(fēng)險承擔(dān)制度。
　　第三十一條  鼓勵建立市場化的風(fēng)險處置機(jī)制，鼓勵市場經(jīng)營者建立行業(yè)自律組織，探索設(shè)立大宗商品交易風(fēng)險平準(zhǔn)基金或引入保險機(jī)制。
　　第八章  信息公布及保密
　　第三十二條  市場經(jīng)營者應(yīng)在市場交易網(wǎng)站、市場營業(yè)場所內(nèi)通過合理顯著方式發(fā)布信息。市場經(jīng)營者應(yīng)對所發(fā)布信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
　　第三十三條  市場經(jīng)營者發(fā)布的交易行情信息包括交易品種、最
　　新價、漲跌、最高價、最低價、平均價等需要公布的信息。
　　第三十四條  市場經(jīng)營者應(yīng)就交易規(guī)則及專項(xiàng)管理辦法的制定和修改公開征求意見，并應(yīng)采取合理措施確保受交易規(guī)則約束的利害關(guān)系方能夠及時、充分知曉并表達(dá)其意見。
　　第三十五條  市場經(jīng)營者制定、修改交易規(guī)則及專項(xiàng)管理辦法內(nèi)容的，應(yīng)至少在實(shí)施前三十日進(jìn)行公布。
　　市場經(jīng)營者修改的交易規(guī)則及專項(xiàng)管理辦法對交易商有重大影響的，應(yīng)制定合理過渡措施。
　　第三十六條  市場經(jīng)營者應(yīng)制定風(fēng)險警示公告方案，出現(xiàn)影響或可能影響市場穩(wěn)定運(yùn)行的情形時，市場經(jīng)營者應(yīng)發(fā)出市場風(fēng)險警示公告，向全體交易商警示風(fēng)險。
　　第三十七條  市場經(jīng)營者應(yīng)建立嚴(yán)格的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份制度，采取必要的技術(shù)手段和管理措施，保證網(wǎng)絡(luò)交易平臺的正常運(yùn)行。市場經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)保證原始數(shù)據(jù)的真實(shí)性，并提供必要、可靠的交易環(huán)境和交易服務(wù)，確保交易數(shù)據(jù)及其他信息資料的安全與完整性。市場的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財務(wù)數(shù)據(jù)等重要數(shù)據(jù)均應(yīng)存放在中國境內(nèi)。
　　第三十八條  市場經(jīng)營者收集、使用交易商相關(guān)信息時，應(yīng)遵循合法、正當(dāng)、必要的原則，不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定。市場經(jīng)營者及其工作人員應(yīng)對收集的相關(guān)信息嚴(yán)格保密。
　　第三十九條  除本章前述要求外，市場經(jīng)營者還應(yīng)公布市場參與者評級信息、指定交收倉庫安全分級信息和疑議倉單風(fēng)險警示信息，并就信息發(fā)布流程等與信息公布及保密有關(guān)的各項(xiàng)內(nèi)容作出規(guī)定。
　　第九章  信息報送與公示
　　第四十條  市場經(jīng)營者應(yīng)履行以下信息報送義務(wù)：
　　(一)   報備交易規(guī)則及專項(xiàng)管理辦法；
　　(二)   報送常規(guī)信息；
　　(三)   報告重大事項(xiàng)；
　　(四)   報告退出事項(xiàng)；
　　(五)   其他依法需要報送的信息。
　　第四十一條  市場經(jīng)營者應(yīng)在其交易規(guī)則及專項(xiàng)管理辦法發(fā)布之日起十五日內(nèi)報送備案。市場經(jīng)營者應(yīng)依據(jù)已備案的交易規(guī)則及專項(xiàng)管理辦法開展業(yè)務(wù)。
　　第四十二條  市場經(jīng)營者應(yīng)履行以下常規(guī)信息報送義務(wù)：
　　(一)   每一月度結(jié)束后二十日內(nèi)、每一年度結(jié)束后九十日內(nèi)，提交月度、年度報告，報告有關(guān)經(jīng)營情況和法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況；
　　(二)   作出上市、增加、變更交易品種決定之日起十五日內(nèi)，報送交易品種的變化，并確保交易品種仍符合本規(guī)則規(guī)定的各項(xiàng)要求。
　　第四十三條  在發(fā)生下列重大事項(xiàng)時，市場經(jīng)營者應(yīng)在二十四小時內(nèi)報告：
　　(一)   市場工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策行為的；
　　(二)   發(fā)生合并、分立、解散、申請破產(chǎn)、進(jìn)入破產(chǎn)程序或其他涉及市場經(jīng)營者主體變更情形的；
　　(三)   涉及占市場經(jīng)營者凈資產(chǎn)百分之十以上或者對市場經(jīng)營風(fēng)險有較大影響訴訟的；
　　(四)   市場經(jīng)營者出現(xiàn)重大財務(wù)支出、投資事項(xiàng)，或可能帶來重大財務(wù)風(fēng)險或者經(jīng)營風(fēng)險的財務(wù)決策的；
　　(五)   市場經(jīng)營者宣布進(jìn)入異常情況并采取緊急措施的；
　　(六)   市場發(fā)生風(fēng)險，需要動用風(fēng)險準(zhǔn)備金的。
　　第四十四條  市場經(jīng)營者擬終止提供交易平臺服務(wù)的，應(yīng)至少提前三個月提交報告并制定處置方案。市場經(jīng)營者應(yīng)將退出公告及處置方案通知交易商及其他相關(guān)主體，并以合理顯著方式公示，采取有效措施、妥善處置風(fēng)險，如結(jié)清賬目、清理債權(quán)債務(wù)等，確保交易商資金安全及其他相關(guān)主體的合法權(quán)益，維持社會穩(wěn)定。
　　第四十五條  本規(guī)則所涉信息報送內(nèi)容由中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理委員會受理。
　　第四十六條  市場經(jīng)營者應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示相關(guān)信息。依據(jù)本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定報送的信息內(nèi)容，如納入信用信息公示系統(tǒng)的，按照信息公示系統(tǒng)相關(guān)要求執(zhí)行。
　　第四十七條  市場經(jīng)營者、指定交收倉庫、第三方資金清算機(jī)構(gòu)、第三方資金存管銀行、第三方倉單公示機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管所有交易資料和相關(guān)交易憑證，保管期限不得少于五年。國家或本市對交易資料和交易憑證保管期限有規(guī)定的，從其規(guī)定。上述市場交易相關(guān)主體應(yīng)配備信息接口，配合信息報送、第三方信息比對及事中事后監(jiān)管工作。
　　第十章  違法違規(guī)處理
　　第四十八條  市場經(jīng)營者制定或?qū)嵤┑慕灰滓?guī)則及專項(xiàng)管理制度違反本規(guī)則或市場經(jīng)營出現(xiàn)重大風(fēng)險的，各相關(guān)監(jiān)管部門可通過警示談話、書面警示、責(zé)令整改等方式要求市場經(jīng)營者對相關(guān)情況予以說明，并在限定期限內(nèi)予以糾正。市場經(jīng)營者或其他相關(guān)主體違反法律法規(guī)經(jīng)營的，由各相關(guān)監(jiān)管部門依法予以處罰。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
　　第十一章  附則
　　第四十九條  本規(guī)則的以下術(shù)語，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，具有以下含義：
　　(一)   大宗商品現(xiàn)貨市場（簡稱“市場”）：是指依法在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立，買賣雙方進(jìn)行公開的、經(jīng)常性的或定期性的大宗保稅商品現(xiàn)貨交易活動，具有信息、物流等配套服務(wù)功能的場所或互聯(lián)網(wǎng)交易平臺。
　　(二)   大宗商品現(xiàn)貨市場經(jīng)營者（簡稱“市場經(jīng)營者”）：是指依法設(shè)立大宗商品現(xiàn)貨市場，制定市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制度，并為大宗商品現(xiàn)貨交易活動提供場所及相關(guān)配套服務(wù)的法人。
　　(三)   大宗商品現(xiàn)貨市場發(fā)起人（簡稱“市場發(fā)起人”）:是指參加訂立發(fā)起人協(xié)議，提出設(shè)立市場經(jīng)營者申請，認(rèn)繳市場經(jīng)營者出資或者認(rèn)購其股份并對市場經(jīng)營者設(shè)立承擔(dān)責(zé)任的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織。
　　(四)   入市協(xié)議:是指由大宗商品現(xiàn)貨市場經(jīng)營者對申請大宗商品現(xiàn)貨市場交易商資格的企業(yè)的運(yùn)營能力及相關(guān)制度設(shè)置進(jìn)行考察后與之簽訂的明確雙方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的法律文件。
　　(五)   異常情況：是指現(xiàn)貨交易中出現(xiàn)的因地震、火災(zāi)等不可抗力或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等突發(fā)事件導(dǎo)致交易無法正常進(jìn)行，或因交易商結(jié)算、交收危機(jī)或交易商違反交易規(guī)則及專項(xiàng)管理辦法導(dǎo)致的交易商品價格異常波動，而對市場正在產(chǎn)生或即將產(chǎn)生重大影響，市場經(jīng)營者可因此采取緊急措施化解風(fēng)險的狀況。
　　(六)   協(xié)議交易：是指買賣雙方以實(shí)物商品交收為目的，采用協(xié)商等方式達(dá)成一致，約定立即交收或者在一定期限內(nèi)交收的交易方式。
　　(七)   單向競價交易：是指一個買方（賣方）向市場提出申請，市場經(jīng)營者預(yù)先公告交易對象，多個賣方（買方）按照規(guī)定加價或者減價，在約定交易時間內(nèi)達(dá)成一致并成交的活動。
　　(八)   保稅交收：是指交易合同載明的、處于保稅監(jiān)管狀態(tài)的商品作為交收標(biāo)的物進(jìn)行商品交收的過程。
　　(九)   指定交收倉庫：是指經(jīng)市場經(jīng)營者核準(zhǔn)、委托，具有保稅功能、負(fù)責(zé)大宗商品保稅儲存、交收的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的保稅倉庫或其他符合海關(guān)監(jiān)管要求的倉庫。
　　(十)   保稅倉單：是指交易商將符合交易要求的保稅交收商品儲存在指定交收倉庫后,經(jīng)市場經(jīng)營者審核認(rèn)定，并由指定交收倉庫開具的用于提取該批保稅交收商品的物權(quán)憑證。
　　(十一)        專業(yè)清算機(jī)構(gòu)：是指由國家金融管理部門批準(zhǔn)建立的，接受市場經(jīng)營者委托，依據(jù)市場經(jīng)營者發(fā)送的現(xiàn)貨交易成交數(shù)據(jù)，指令清算會員對交易資金進(jìn)行清算、結(jié)算的第三方資金清算機(jī)構(gòu)。
　　(十二)        清算會員：是指符合專業(yè)清算機(jī)構(gòu)要求的、為市場提供資金清算、結(jié)算、存管服務(wù)的商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)。
　　(十三)        主辦銀行：是指受市場經(jīng)營者委托，依據(jù)市場經(jīng)營者發(fā)送的現(xiàn)貨交易成交數(shù)據(jù)對交易資金進(jìn)行清算、結(jié)算的商業(yè)銀行。
　　(十四)        第三方資金存管銀行：是指接受市場經(jīng)營者委托，負(fù)責(zé)市場各項(xiàng)資金存管，并協(xié)助主辦銀行對交易資金進(jìn)行劃撥的商業(yè)銀行。
　　(十五)        第三方倉單公示機(jī)構(gòu)：是指對市場交易對象進(jìn)行登記、核對校驗(yàn)、實(shí)物抽查及信息比對，并將交易對象狀態(tài)信息進(jìn)行公示的獨(dú)立于市場經(jīng)營者、市場發(fā)起人、指定交收倉庫等其他市場參與者的第三方機(jī)構(gòu)。
　　第五十條  本規(guī)則自發(fā)布之日起30日后施行，有效期兩年。