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　　—“私募投資基金監(jiān)管政策宣講交流會”深圳專場紀實
　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)已于2014年8月頒布實施。為進一步明確私募投資基金的監(jiān)管政策和監(jiān)管要求，中國證監(jiān)會私募基金監(jiān)管部、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會、深圳證監(jiān)局及深圳市投資基金公會聯(lián)合舉辦了“私募投資基金監(jiān)管政策宣講交流會”。
　　監(jiān)管政策進一步明晰
　　中國證監(jiān)會私募基金監(jiān)管部劉洪波處長從發(fā)展私募投資基金的重要意義、行業(yè)現(xiàn)狀及存在問題、《辦法》出臺的背景、《辦法》特點、《辦法》中幾個重點問題、私募投資基金監(jiān)管思路及監(jiān)管機構(gòu)下一步工作重點等七個方面對私募投資基金監(jiān)管政策做了詳細解讀。
　　《辦法》明確下列投資者視為合格投資者：1)各類養(yǎng)老基金和社會公益基金，其資金具有較高的穩(wěn)定性且可以用做長期投資;2)依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃，其由專業(yè)機構(gòu)管理，且已納入我會監(jiān)管，背后的投資者應已是合格投資者;3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員。同時，進一步明確，以非法人形式匯集多數(shù)投資者的資金投資于私募基金的，應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是，符合前款第一、二種情形的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。
　　《辦法》還明確，有關(guān)當事人從事私募基金業(yè)務，不得有以下9種行為：1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動;2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);3)利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送;4)侵占、挪用基金財產(chǎn);5)泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;6)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動;7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;8)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動;9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
　　《辦法》明確私募基金不得向合格投資者以外的單位和個人募集資金，不得通過報刊等公眾傳媒，或者講座和布告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。但面向合格投資者特定對象，則不受限制。說明證監(jiān)會對私募基金采取的是一種明確的“負面清單”式的監(jiān)管模式。下一步如何執(zhí)行及檢查將是一項復雜的系統(tǒng)工程。
　　劉洪波表示，證監(jiān)會正在積極探索適應私募基金發(fā)展的工作思路。根本宗旨是：堅持適度監(jiān)管，維護私募市場活力;堅持服務實體經(jīng)濟，促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。基本原則是：重在自律、底線監(jiān)管和促進發(fā)展。

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